银行被罚

3月24日，中国银保监会消费者权益保护局发布关于信贷融资相关费用问题典型案例的通报，其中，邮储银行、平安银行、邵阳昭阳农村商业银行、象山国民村镇银行四家银行因违规及不当收费问题被点名。以下为《通报》全文： 中国银保监会消费者权益保护局关于信贷融资相关费用问题典型案例的通报 银保监消保发〔2022〕6号 各银保监局，各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行： 按照国务院有关工作部署，银…

银行业又一张千万元级别罚单来了，这次领罚者是民生银行。 据银保监会官网披露，山西银保监局近日向民生银行太原分行开出一张1710万元的罚单，剑指该分行理财、贷款业务中存在违规兜底或隐性担保等行为。此外，该分行原行长、副行长等7名相关责任人一同被罚。 3月19日，银保监会网站披露的罚单显示，民生银行太原分行因存在6项违法违规问题，被责令改正并处以罚款1710万元。山西银保监局于2022年3月16日作出…

日前，中国人民银行南京分行发布的行政处罚公示信息显示，渤海银行无锡分行因未按规定履行客户身份识别义务，罚款人民币170万元。同时两名相关责任人一同被罚。 吕汉清（时任渤海银行无锡分行业务营运部副总经理）、高峰（时任渤海银行无锡分行内控合规部总经理）对渤海银行无锡分行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有直接责任。罚款人民币3.5万元和1.75万元。 值得注意的是今年1月3日起，渤海银行的股价呈…

日前，中国人民银行长沙中心支行发布了最新的行政处罚公示信息，处罚信息显示邮储银行湖南省分行因9项违规被罚，同时8名相关责任人一同被处罚。 根据长银罚字〔2022〕第3号显示，邮储银行湖南省分行违法行为类型为： 1.个人银行结算账户未按规定向人民币银行结算账户管理系统备案； 2.未按规定收缴假币； 3.经收的部分TIPS税款转入“待结算财政款项”科目以外账户核算； 4.未通过“待报解预算收入”账户向…

银行随意发放信用卡授信额度没有限制…以后可行不通了👇 2月23日 中国银保监会福建监管局通报 中国银行股份有限公司福建省分行 中国银行股份有限公司福州华林路支行 因“信用卡授信管理不尽职” 各被罚50万元 3名相关责任人受到警告处罚  处罚缘由  《中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于防范信用卡风险有关问题的通知》规定：信用卡发卡机构应严格审核申请人的资料，加强…

近日，据山西银保监局官网消息，工商银行吕梁石州支行及行内2名员工领取吕梁银保监分局2022年“1号罚单”。 据披露，因违规为客户办理冒名信用卡的违法事实，吕梁银保监分局责令工商银行吕梁石州支行改正，并罚款30万元；对马凤凤、李建忠处以警告处罚。

日前，中国人民银行沈阳分行公布了沈银罚决字〔2022〕年第1号-第10号罚单信息；工商银行因多项违规被罚，同时多名相关责任人一同被罚。 根据处罚公示信息，工商银行具体违法行为类型为： 1、违反金融消费权益保护制度建设、消费者金融信息保护、金融营销宣传等相关管理规定； 2、未按规定报送单位银行结算账户撤销等资料; 3、未按规定履行假币收缴程序; 4、违反规定占压财政性资金; 5、违反信用信息提供、查…

近日人民银行上海分行的2022年行政处罚公示信息显示，东亚银行（中国）有限公司因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被人民银行上海分行处以罚款人民币1674万元，责令限期改正。作出行政处罚决定日期为2022年1月6日。 东亚银行（中国）方面媒体表示，该行一贯重视合规经营，对于上海人行在相关检查中所指出的问题高度重视，积极跟进，已根据监管要求悉数进行整改。东亚中国将不时审视营运，通过不断强化…

近日，中国人民银行多地分行发布了最新的行政处罚公示信息，其中因多项违规问题，工商银行被人行郑州中心支行处罚449.2万元，中信银行被人行南昌中心支行罚款442万元。 工商银行河南省分行 根据处罚公示信息，工商银行具体违法行为类型为： 1、违反账户管理规定； 2、未按规定履行客户身份识别义务；  3、违反人民币反假有关规定；  4、违反国库科目设置和使用规定； 5、占压财政存款或…

近日，中国人民银行福州中心支行行政处罚信息显示，浦发、邮储、中国银行因多项违规问题，分别被罚；同时多名相关责任人一同受罚。 浦发银行福州分行 违法行为类型：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。行政处罚内容：处165万元罚款许瑾（时任上海浦东发展银行股份有限公司福州分行副行长）对上海浦东发展银行股份有限公司福州分行未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易负有…

1月10日，中国人民银行上海分行公布2张罚单，涉及东亚银行、北京银行2家银行，处罚金额合计达1939万元，违法行为主要涉及违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定等。 具体来看，东亚银行（中国）有限公司因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被处以罚款人民币1674万元，责令限期改正。 值得关注的是，银保监会公告显示，2021年前3季度，东亚银行投诉量均位列外资法人银行第一，其中，绝大多数…

据银保监会官网2021年12月31日消息，华夏银行股份有限公司重庆分行因以多种方式违规掩盖风险；贷款管理不到位，违规挪用信贷资金收购不良资产，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条，华夏银行股份有限公司重庆分行被罚950万元人民币，对其责任人程劼取消高管任职资格5年，对孔德强警告并罚款20万元，对文浩警告。 财报显示，华夏银行2021年三季度实现营业收入243.80亿元，同比…

刚刚被银保监会通报点名批评的华夏银行再次被罚。 2021年12月31日银保监会重庆监管局行政处罚信息显示华夏银行重庆分行被罚950万元。该机构和相关个人主要违法违规事项包括：以多种方式违规掩盖风险；贷款管理不到位，违规挪用信贷资金收购不良资产。 另外相关责任人程劼取消高管任职资格5年，孔德强警告并罚款20万元，文浩警告。 就在同一天中国人民银行南京分行公布了最新的行政处罚公示信息，华夏银行南京分行…

日前，银保监会披露行政处罚信息显示，因强制客户开通收费服务，农业银行遭银保监会重罚150万。 据中国银保监会政处罚信息公开表显示（银保监罚决字〔2021〕38号），中国农业银行股份有限公司存在两项违法违规行为：一、农业银行制定文件要求企业对公账户必须开通属于该行收费项目的动账短信通知服务，侵害客户自主选择权；二、农业银行河南分行和新疆分行转发并执行总行强制企业对公账户开通动账短信通知服务要求，违法…